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IPO企業要穿透式披露“三類股東”
http://www.workercn.cn 2018-01-13 01:34:52來源: 北京青年報
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  本報訊(記者 張欽)針對近年來申請IPO的新三板掛牌企業中越來越多出現的契約型私募基金、資產管理計劃、信託計劃等“三類股東”的現象,中國證監會昨天在例行新聞發布會上首度作出回應,明確將嚴查IPO中出現的“三類股東”問題,並明確要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”。

  證監會新聞發言人常德鵬昨天表示,自2016年以來新三板掛牌企業申請IPO數量逐步增多,部分企業出現了契約型私募基金、資產管理計劃、信託計劃等“三類股東”。鑒於“三類股東”具有一定的特殊性,可能存在層層嵌套和高槓桿,以及股東身份不透明、無法穿透等問題,因此證監會在IPO發行審核過程中予以了重點關注。此前,部分在審企業已經對“三類股東”採取了主動清理的辦法。

  他表示,考慮到“三類股東”問題不僅涉及到IPO監管政策,還涉及到新三板發展問題,因此證監會對“三類股東”問題的處理非常慎重。經反覆研究論證,近期明確了新三板掛牌企業申請IPO時存在“三類股東”的監管政策。

  首先是基於證券法、公司法和IPO辦法的基本要求,公司的穩定性與控股股東與實際控制人的明確性是基本條件,為保證擬上市公司的穩定性、確保控股股東履行誠信義務,要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”。其次,鑒於目前管理部門對資管業務正在規範過程中,為確保“三類股東”依法設立並規範運作,要求其已經納入金融監管部門有效監管。

  另外,為從源頭上防範利益輸送行為,防控潛在風險,從嚴監管高槓桿結構化產品和層層嵌套的投資主體,監管部門要求存在上述情形的發行人提出符合監管要求的整改計劃,並對“三類股東”做穿透式披露,同時要求中介機構對發行人及其利益相關人是否直接或間接在“三類股東”中持有權益進行核查。此外,為確保能夠符合現行鎖定期和減持規則,監管部門已要求“三類股東”對其存續期作出合理安排。

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